富国基金经管有限公司
富国中证港股通科技交游型通达式指数
证券投资基金基金合同
基金经管东说念主： 富国基金经管有限公司
基金托管东说念主： 中信证券股份有限公司
二零二五年六月
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
目 录
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目标、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管
办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》
（以下简称“《信息表现办法》”）、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管
理功令》（以下简称“《流动性风险经管功令》”）、《公开召募证券投资基金运作
劝诱第 3 号——指数基金劝诱》
（以下简称“《指数基金劝诱》”）和其他商酌法律
法则。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金商酌的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他商酌功令享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金由基金经管东说念主依照
《基金法》、基金合同过甚他商酌功令召募，并经中国证券监督经管委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景等作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，
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但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息
表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误限度未达约定地方、
指数编制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若因法律法则的修改或更新等导
致基金合同的内容与届时有用的法律法则的强制性功令不一致，应当以届时有用
的法律法则的功令为准。
六、本基金投资商酌股票市集交游互联互通机制允许买卖的功令鸿沟内的香
港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的私有风险，包
括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设
涨跌幅罢休，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成粗浅交游，港股弗成实时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风
险揭示”章节的具体内容。
七、本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投
资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭
证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制商酌的私有风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
通科技交游型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修
订和补充
招募说明书》过甚更新
资基金基金份额发售公告》
资基金基金产物贵寓概要》过甚更新
基金上市交游公告书》
司法解释、行政次序以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对当经常作念出的改良
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施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对当经常作念出
的改良
日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货次序的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对当经常作念出的
改良
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对当经常作念出的改良
机关对当经常作念出的改良
日实施的《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》及颁布机
关对当经常作念出的改良
数基金业求实施详情》界说的“交游型通达式指数基金”，简称“ETF”
访佛，精细追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受通达式
运作方式的基金
务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
正当登记并存续或经商酌政府部门批准开辟并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对当经常作念出的改良）及商酌
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法律法则功令，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回等业务
金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售办事条约，办理基金销售业务的
机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构
由基金经管东说念主指定的、在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券
公司，又称为代办证券公司
通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》（包括当经常改良）以及商酌业务
功令界说的基金份额的登记、存管和结算等业务
结算有限背负公司
经管的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
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基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证明的
日历
产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得进取 3 个月
通达日
该职责日为非港股通交游日，则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公
告为准）
通达式指数基金业求实施详情》
（包括当经常改良），中国证券登记结算有限背负
公司发布实施的《中国证券登记结算有限背负公司对于交游所交游型通达式证券
投资基金登记结算业求实施详情》（包括当经常改良）及基金经管东说念主、销售机构
的商酌业务功令和实施详情（包括当经常改良）
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履
信息的文献
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托福的现款替代、现款差额过甚他对价
和招募说明书功令应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚他对价
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
定，用于替代组合证券中部分或沿路证券的一定数目的现款
申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或
应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份
额数规划
日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划并由上海证
券交游所在交游期间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的步履
抓基金份额销售机构的操作
行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任
增长率（使用估值汇率折算）差额之日
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金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除上
市后折算身分的基金份额净值）
金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%
款项过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的历程
刊及《信息表现办法》功令的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
交游的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
证券交游办事公司，向香港联合交游所进行申报，买卖功令鸿沟内的香港联合交
易所上市的股票
事件
以上释义中触及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改良后，
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如适用本基金，商酌内容以改良后法律法则、业务功令为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型，交游型通达式
四、基金的投资地方
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。
五、标的指数
中证港股通科技指数。
六、基金的最低召募份额总额和召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金产物贵寓概要的功令引申。
八、基金存续期限
不如期
九、刊行聚集基金或增设新的份额类别
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在不违背法律法则、基金合同功令及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影
响的前提下，基金经管东说念主可根据基金发展需要，在履行稳妥设施后，召募并经管
以本基金为地方 ETF 的一只或多只聚集基金，或为本基金增设新的份额类别，
而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售期间见基金份额发售
公告。
投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购 2 种方式认购本基金。
（1）网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务经历的上海证券交游
所会员用上海证券交游所网上系统以现款进行的认购；
（2）网下现款认购是指投资者通过基金经管东说念主过甚指定的发售代理机构以
现款进行的认购。
投资者应当在基金经管东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
阵势，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金经管东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和商酌方式，请参
见基金份额发售公告。
基金经管东说念主不错根据情况调养销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确
实继承到认购肯求。认购肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求
及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当职权。如投资者怠于
履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。
适正当律法则功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓概要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
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基金召募期间召募的资金应当存入非凡账户，在基金召募步履收尾前，任何
东说念主不得动用。
三、基金认购的具体功令
投资者认购原则、认购名额、认购份额的规划、认购利息的处理、认购期间
安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东说念主根据商酌法
律法则以及本基金合同的功令确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表现。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东说念主
在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金经管东说念主应
将基金召募期间召募的资金存入非凡账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列背负：
期活期进款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金经管东说念主完成商酌资金的退
还职责；
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票鸿沟
基金合同收效后，流通 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期敷陈中给予表现；
流通 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在十个职责日内向中国证监
会敷陈并提议处理决议，如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
法律法则或中国证监会另有功令时，从其功令。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同收效后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折
算。
一、基金份额折算的期间
基金经管东说念主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》
的商酌功令提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算是指基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的
前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金
经管东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额
数额将发生调养，但调养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响（因极少
点后的余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基金份额
抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
如若基金份额折算历程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基
金经管东说念主可蔓延办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第七部分 基金份额的上市交游
一、基金份额的上市
基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《上海证券交游所证
券投资基金上市功令》，进取海证券交游所肯求基金份额上市：
基金份额获准在上海证券交游所上市的，基金经管东说念主应在基金份额上市日前
按商酌法律法则要求发布基金份额上市交游公告书。
二、基金份额的上市交游
基金份额在上海证券交游所的上市交游或断绝上市交游，应遵命《上海证券
交游所交游功令》、
《上海证券交游所证券投资基金上市功令》、
《上海证券交游所
交游型通达式指数基金业求实施详情》等商酌功令。
三、断绝上市交游
基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可断绝基金的上
市交游，并报中国证监会备案：
基金经管东说念主应当在收到上海证券交游所断绝基金上市的决定之日起 2 日内
发布基金断绝上市公告。
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所断绝上市的，本基金将在履行稳妥设施后由交游型通达式指数证券投资基金
变更为以中证港股通科技指数为标的指数的非上市的通达式指数基金，且无需召
开基金份额抓有东说念主大会。基金转型并断绝上市后，对于本基金场内份额的处理规
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
则由基金经管东说念主提前制定并公告。若届时本基金经管东说念主已有以该指数手脚标的指
数的指数基金，基金经管东说念主将本着惊奇基金份额抓有东说念主正当权益的原则，在履行
稳妥设施后，与该指数基金合并或者录取其他合适的指数手脚标的指数。具体情
况见基金经管东说念主届时公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的规划与公告详见本基金招募说明书。
五、在不违背法律法则及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，在履行稳妥
设施后，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无
需召开基金份额抓有东说念主大会。
六、商酌法律法则、中国证监会、上海证券交游所及中国证券登记结算有限
背负公司对基金上市交游的功令等商酌功令内容进行调养的，基金合同相应给予
修改，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交
易的新功能，基金经管东说念主不错在履行稳妥的设施后加多相应功能。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
基金合同收效后，本基金的申购、赎回领受全现款替代、基金经管东说念主代买代
卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。改日在条
件允许的情况下，在履行稳妥设施后，基金经管东说念主不错在场内通达现款申购、赎
回之外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回商酌业务，相应的业
务功令、申购赎回原则等商酌事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额抓
有东说念主大会审议。
一、申购和赎回阵势
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主
网站公示。
在改日条件允许的情况下，基金经管东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具
体业务的办理期间及办理方式基金经管东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的通达日及期间
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游
所、深圳证券交游所的粗浅交游日的交游期间（若该职责日为非港股通交游日，
则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金经管东说念主根据
法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。
通达日的具体业务办理期间在招募说明书或商酌公告中载明。
基金合同收效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交游市集、证
券/期货交游所交游期间变更、港股通交游功令变更或其他特殊情况，基金经管
东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信
息表现办法》的商酌功令在功令媒介上公告。
基金经管东说念主可根据现实情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
业务办理期间在申购初始公告中功令。
基金经管东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月初始办理赎回，具体业务办
理期间在赎回初始公告中功令。
本基金可在基金上市交游之前初始办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购初始与赎回初始期间后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依
照《信息表现办法》的商酌功令在功令媒介上公告申购与赎回的初始期间。
三、申购与赎回的原则
证券登记结算有限背负公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照新的
功令引申。
理肯求当日的基金份额净值或有不同。
对价、赎回对价组成。
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据上海
证券交游所、登记机构商酌功令过甚变更调养上述原则。基金经管东说念主必须在新规
则初始实施前依照《信息表现办法》的商酌功令在功令媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主功令的设施，在通达日的具
体业务办理期间内提议申购或赎回的肯求。
投资者在提交申购肯求时，须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资者
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
在提交赎回肯求时须抓有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回
肯求不成立。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理
功令等在校服基金合同和招募说明书功令的前提下，以各申购赎回代理券商的具
体功令为准。
投资者申购、赎回肯求的证明根据登记机构的商酌功令办理，具体功令在招
募说明书中列示。如投资者未能提供适合要求的申购对价，则申购肯求失败。如
投资者抓有的适合要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足额
的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回肯求失
败。
申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。
申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资者应
实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自
行承担。
本基金申购赎回历程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的
算帐交收适用商酌《业务功令》和参与各方商酌条约的商酌功令。具体算帐交收
和登记办理期间将在招募说明书中载明。
如若登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现弗成粗浅践约的情形，则依据
商酌《业务功令》和参与各方商酌条约的商酌功令进行处理。
基金经管东说念主、登记机构可在法律法则允许的鸿沟内，对基金份额抓有东说念主利益
不存在本色性不利影响的前提下，对上述申购赎回的设施以及算帐交收和登记的
办理期间、方式、处理功令等进行调养，并在初始实施前依照《信息表现办法》
的商酌功令在功令媒介上公告。
五、申购和赎回的数目罢休
购赎回单元由基金经管东说念主确定和调养，具体详见本基金招募说明书或商酌公告的
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功令。基金经管东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法则允
许的情况下，调养最小申购赎回单元。
申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总鸿沟或赎回总鸿沟进行限度，
并在申购赎回清单中公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体功令请参见招募说明书或商酌公告。
基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给予控
制。具体见基金经管东说念主商酌公告。
律法则允许的情况下，调养上述功令申购份额和赎回份额的数目罢休，或者新增
基金鸿沟限度措施。基金经管东说念主必须在调养实施前依照《信息表现办法》的商酌
功令在功令媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福给
赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚他对价。
交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与表情见本基金招募说明书。
本基金基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后
规划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳妥设施，不错稳妥蔓延计
算或公告。
改日，若市集情况发生变化，或商酌业务功令发生变化，或现实情况需要，
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基金经管东说念主不错在不违背商酌法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基
金份额净值、申购赎回清单规划和公告期间或频率进行调养并提前公告。
取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的商酌用度，具体功令见招募说
明书。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
肯求。
投资东说念主的申购肯求。
公众节沐日或外汇市集休市导致基金经管东说念主无法规划当日基金钞票净值或无法
进行证券交游。
申购赎回清单编制不实或 IOPV 规划不实。
办理申购，或者指数编制机构、商酌证券/期货交游所等因极度情况使申购赎回
清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金经管东说念主无法猜测并不可限度的情
形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通信故障、电力故障、数据不实等。
对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
份额达到基金经管东说念主所设定的上限。
份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金经管东说念主所设定的
上限。
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能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
证明后，基金经管东说念主应当采纳暂停接受基金申购肯求的措施。
变化、发生证券交游办事公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或
者沿路港股通办事，或者发生其他影响通过港股通进行粗浅交游的情形。
发生上述除第 6、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接
受投资东说念主的申购肯求时，基金经管东说念主应当根据商酌功令在功令媒介上刊登暂停申
购公告。
如若投资东说念主的申购肯求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投
资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回
对价：
投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。
公众节沐日或外汇市集休市导致基金经管东说念主无法规划当日基金钞票净值或无法
进行证券交游。
申购赎回清单编制不实或 IOPV 规划不实。
办理赎回，或者指数编制机构、商酌证券/期货交游所等因极度情况使申购赎回
清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金经管东说念主无法猜测并不可限度的情
形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通信故障、电力故障、数据不实等。
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份额达到基金经管东说念主所设定的上限。
经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。
格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当采纳降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。
办事公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通办事，
或者发生其他影响通过港股通进行粗浅交游的情形。
发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资者的赎
回肯求或降速支付赎回对价时，基金经管东说念主应根据商酌功令在功令媒介上刊登暂
停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理
并公告。
九、基金份额的非交游过户等其他业务
登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业
务，并收取一定的手续用度。
在条件许可的情况下，登记机构可依据商酌法律法则过甚业务功令，办理基
金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十、其他申购赎回方式
基金经管东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回
的具体办理方式等商酌事项届时将另行公告。
多个或单个投资者会聚其抓有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或
其整数倍，进行申购。
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有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，采纳其他合理的申购、赎回方式，并于新
的申购、赎回方式初始引申前给予公告。
性不利影响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
订书面托福代理条约并公告。
的特定机构投资者，基金经管东说念主可在不违背法律法则且对抓有东说念主利益无本色性不
利影响的情况下，安排非凡的申购方式，并于新的申购方式初始引申前另行公告。
十一、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通
过中国证监会招供的交游阵势或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十二、若上海证券交游所和中国证券登记结算有限背负公司针对交游型通达
式指数证券投资基金修改现存的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登
记模式并引入新的申购、赎回方式，基金经管东说念主有权调养本基金的算帐交收与登
记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、
赎回方式，届时将发布公告给予表现并在本基金的招募说明书过甚更新中给予更
新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
十三、基金经管东说念主可在法律法则允许的鸿沟内，在对基金份额抓有东说念主利益无
本色性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调
整并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金经管东说念主
（一）基金经管东说念主简况
称号：富国基金经管有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易考研区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
法定代表东说念主：裴长江
开辟日历：1999 年 4 月 13 日
批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【1999】
组织格式：有限背负公司
注册老本：东说念主民币 5.2 亿元
存续期限：抓续策划
商酌电话：021-20361818
（二）基金经管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则功令或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据基金合同及商酌法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度商酌法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳
必要措施保护基金投资者的利益；
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（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同功令的用度；
（10）依据基金合同及商酌法律功令决定基金收益的分拨决议；
（11）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他
为基金提供办事的外部机构。若本基金领受证券经纪机构交游结算模式，基金管
理东说念主有权采纳代表本基金进行场内交游、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的
证券经纪机构，并签订证券经纪办事条约；本基金经管东说念主亦有权决定本基金证券
交游模式的调遣；
（16）在适合商酌法律、法则的前提下，制订和调养商酌基金认购、申购、
赎回、调遣和收益分拨等的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以本分信用、严慎勉力的原则经管和运用基
金财产；
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（4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金差异
经管，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳妥合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法适合基金合同等法律文献的功令，按商酌功令规划并公告基金净值信息，
确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他商酌功令，履行信息表现及报
告义务；
（12）保守基金生意机要，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他商酌功令另有功令外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关
的要求或因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况外，在基金信息公开表现
前应予避开，不向他东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分
配基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令召集基金份额抓有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按功令保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓，保存期限不少于法律法则的功令；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令期间发出，况兼
保证投资者好像按照基金合同功令的期间和方式，随时查阅到与基金商酌的公开
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贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近罢了、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托
管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商酌基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，
基金经管东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金
经管东说念主完成商酌资金的退还职责；
（25）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号
法定代表东说念主：张佑君
成立地间：1995 年 10 月 25 日
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
批准开辟机关：国度工商总局
批准开辟文号：100000000018305
组织格式：股份有限公司（上市）
注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币
基金托管经历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金
托管经历的批复》（证监许可20141044 号）
存续期间：无尽期
（二）基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的功令安全救济基金
财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金
合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，
应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据商酌市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货等交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以本分信用、勉力尽责的原则抓有并安全救济基金财产；
（2）开辟非凡的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备有余的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金差异设立账户，落寞核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金经管东说念主代表基金签订的与基金商酌的要紧合同及商酌凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基
金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同过甚他商酌功令另有功令
外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科
照管人要求提供的情况外，在基金信息公开表现前应予避开，不向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金经管东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动商酌的信息表现事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说
明基金经管东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如若基金
经管东说念主有未引申基金合同功令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他商酌贵寓，保存期
限不少于法律法则的功令；
（12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按功令制作商酌账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或商酌功令向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令，召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的功令监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分拨；
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
（18）靠近罢了、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，
并文告基金经管东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿背负，其抵偿背负
不因其退任而受命；
（20）按功令监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，
基金经管东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基
金经管东说念主追偿；
（21）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和基金合
同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚基金合同
当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并校服基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息表现，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法则和基金合同所功令的用度；
（5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限
背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
第十部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若改日本基金份额抓有东说念主大会成立日
常机构，则按照届时有用的法律法则的功令引申。
若以本基金为地方基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金沟通的聚集基
金的基金合同收效，鉴于本基金和聚集基金的商酌性，本基金聚集基金的基金份
额抓有东说念主不错凭所抓有的聚集基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基
金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和计票时，聚集基金抓有
东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会
的权益登记日，聚集基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的
聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到
整数位。聚集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有
对等的投票权。
聚集基金的基金经管东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的合座基金份
额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受聚集基金的特
定基金份额抓有东说念主的托福以聚集基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
聚集基金的基金经管东说念主代表聚集基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本
基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金
份额抓有东说念主大会，聚集基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东说念主大会的，由聚集基金的基金经管东说念主代表聚集基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有功令的，以届时有用的法律法则
为准。
一、召开事由
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但根据法律法则的要求调
整该等报答圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地方、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所断绝
上市的情形除外；
（14）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额抓有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的商酌业务功令发
生变动而应当对基金合同进行修改；
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（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金推出新业务或办事；
（6）基金经管东说念主、商酌证券交游所、基金登记机构在法律法则功令或中国
证监会许可的鸿沟内调养或修改《业务功令》，包括但不限于商酌基金认购、申
购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等内容；
（7）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）调养基金份额净值、申购赎回清单的内容、规划和公告的期间或频率；
（9）调养基金收益分拨原则；
（10）按照法律法则和基金合同功令不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管
东说念主，基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有这个词代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和商酌东说念主、表决观点寄交的截止期间和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主
到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点
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的计票遵循。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福表现适正当律法则、基金合同
和会议文告的功令，况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职责日内流通公
布商酌教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告功令的方式收取基金份额抓有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经
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文告不参预收取表决观点的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具
表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观点的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观点的
代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福表现符
正当律法则、基金合同和会议文告的功令，并与基金登记机构记载相符。
用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并愚弄表决权，
具体方式在会议文告中列明。
非现场方式相勾通的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通
讯方式开会的设施进行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、聚集、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定断绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大
会筹商的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
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基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条功令设施确定和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主
手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份表现文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有功令或基
金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝
基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。
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基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
相悖根据表现，不然提交适合会议文告中功令的证明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头适合会议文告功令的表决观点视为有用表决，表决观点
邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额抓有
东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始
后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布再行清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
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在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申收效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等功令，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致商酌内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会
审议。
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第十一部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一）基金经管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：
（二）基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一）基金经管东说念主的更换设施
东说念主提名东说念主选由临时基金经管东说念主及基金托管东说念主、单独或所有这个词抓有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额抓有东说念主提名的东说念主选组成；
的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
理东说念主、基金托管东说念主、单独或所有这个词抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
抓有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的功令，从提名东说念主选中择优指定临时基
金经管东说念主。基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或所有这个词抓有 10%以上（含 10%）基
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金份额的基金份额抓有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；
抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令媒介公告；
经管业务贵寓，实时向新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主理理基金经管业务的移
交手续，新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应实时继承。新任基金经管东说念主或临时
基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金经管东说念主、临时基金管
理东说念主、新任基金经管东说念主冒失各自履职步履照章承担背负；
东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主商酌的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主核
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对基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令媒介上联合公告。
三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主继承基金经管业务或新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金
托管东说念主应依据法律法则和基金合同的功令延续履行商酌职责，并保证不合基金份
额抓有东说念主的利益变成毁伤。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在延续履行商酌职
责期间，仍有权按照本基金合同的功令收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直
援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致商酌内容被取
消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他商酌功令签订托
管条约。
签订托管条约的目标是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值规划、收益分拨、信息表现及相互监督等商酌事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限背负公司对于交游所交游型开
放式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算
及商酌业务。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司。基金经管东说念主应与代理
东说念主签订托福代理条约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基
金份额登记、算帐及基金交游证明、披发红利、建立并救济基金份额抓有东说念主名册
等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
依照商酌功令于初始实施前在功令媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的办事；
法承担相应的抵偿背负；
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第十四部分 基金的投资
一、投资地方
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。
二、投资鸿沟
本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地完毕投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、
创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债
券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融
债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游
可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票支抓证券、债券回
购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货
币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会
商酌功令）
。
本基金可根据法律法则的功令参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥
设施后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含
存托凭证）的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的
如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥设施后，以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会作念相应调养。
三、投资策略
本基金领受完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。当预期指数
成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因申购和赎回等对
本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及
时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
合经管进行稳妥变通和调养，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。
特殊情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法则的罢休；
（2）标的指数成份
股流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票永远停牌；
（4）因基金的申购和赎
回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；
（5）由于交游成本、交游轨制
等原因导致基金无法实时完成投资组合的同设施整；
（6）其他合理原因导致本基
金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
当标的指数成份股发生显豁负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作
出调养的，基金经管东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后及
时对商酌成份股进行调养。
在粗浅市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不进取 0.2%，年
追踪谬误不进取 2%。如因标的指数编制功令调养或其他身分导致追踪偏离度和
追踪谬误进取粗浅鸿沟的，基金经管东说念主将采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪误
差进一步扩大。
本基金经管东说念主按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，
并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的指数成
份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低
于非现款基金钞票的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投
资比例依照法律法则或监管机构的功令引申。
本基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。本
基金领受完全复制法，通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，以更好
地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。
本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误
的最小化。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深化分析、国内财政计策与货
币计策等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走
势，制定久期限度下的钞票类属设立策略。在债券投资组合构建和经管历程中，
本基金经管东说念主将具体领受期限结构设立、市集调遣、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现款经管等经管技巧进行个券采纳。本基金债券投资的目标是在
保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪谬误。
可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金
在详尽分析可调遣债券和可交换债券的股性特征、债性特征等身分的基础上，选
择其中刊行条件较好、公司基本面优秀、流动性考究、具有投资价值的可调遣债
券及可交换债券，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资禀报。
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支抓证券标的钞票的质
量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目标，主要采纳
流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更
好地追踪标的指数。
本基金投资国债期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目标，勾通对宏
不雅经济阵势和计策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现
货基差、国债期货的流动性、波动水对等缠绵进行追踪监控，主要采纳流动性好、
交游活跃的国债期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更好地追踪标
的指数。
本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目标，主要
采纳流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
而更好地追踪标的指数。
本基金可在详尽议论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地完毕投资地方，在加强风险注重并校服审慎策划原则的前提下，本
基金可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，
合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。
改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行稳妥设施后，本基金可
相应调养和更新商酌投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资罢休
基金的投资组合应遵照以下罢休：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进取
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；
（4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超
过该钞票支抓证券鸿沟的 10%；
（5）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓
证券，不得进取其各样钞票支抓证券所有这个词鸿沟的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证
券。基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用等级着落、不再适合投资圭臬，应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
本基金参与股指期货交游和国债期货交游的，应当遵照下列（8）-（13）要
求：
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（8）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取
基金钞票净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金钞票净值的
（9）本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
（10）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基
金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金抓有的
债券总市值的 30%；
（11）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧
差规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的商酌约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧
差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的商酌约定；
（12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得进取上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金钞票净值的 30%；
（13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
本基金参与股票期权交游的，应当校服下列（14）-（16）要求：
（14）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金钞票净值
的 10%；
（15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
（16）未平仓的期权合约面值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数规划；
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（17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进取
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性
受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的
均规划；
（19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得进取基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外
的身分甚至基金不适合该比例罢休的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保抓一致；
（21）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（22）本基金投资存托凭证的比例罢休依照境内上市交游的股票引申；
（23）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资罢休。
除上述第（6）、
（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性罢休等
基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述功令投资比例的，基金经管
东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会功令的特殊情形除外。因证券/
期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基
金投资不适合第（18）项功令的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则另有
功令的，从其功令。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起
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初始。
法律法则或监管部门取消或变更上述罢休，如适用于本基金，基金经管东说念主在
履行稳妥设施后，则本基金投资不再受商酌罢休或以变更后的功令为准。
为惊奇基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同功令谢却从事的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实
限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资地方和投资策略，遵照基金份
额抓有东说念主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集自制合理价钱引申。商酌交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给予表现。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法则或监管部门取消或调养上述谢却性功令，基金经管东说念主在履行稳妥
设施后，本基金可不受上述功令的罢休或按调养后的功令引申。
五、标的指数和功绩相比基准
本基金标的指数为中证港股通科技指数。
改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会敷陈并提议处理
决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召
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集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金经管
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主
利益优先原则救济基金投资运作。
若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召
开基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主履行稳妥设施后，在功令媒介上公告。
本基金的功绩相比基准为中证港股通科技指数收益率（使用估值汇率折算）。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金
与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的
指数不异的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的私有风险。
七、基金经管东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据商酌法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相落寞。
四、基金财产的救济和贬责
本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券经纪机构
的财产，并由基金托管东说念主救济。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金
销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得
对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和基金合同的功令
贬责外，基金财产不得被贬责。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制引申。
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第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金商酌的证券、期货交游阵势的交游日以及国度法律
法则功令需要对外表现基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合
约、债券和银行进款本息、钞票支抓证券、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在确定商酌金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门商酌功令。
（一）对存在活跃市集且好像获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值
日或最近交游日的报价弗成着实响应公允价值的，冒失报价进行调养，确定公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中议论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的罢休等，如若该罢休是针对钞票抓有者的，那么在估值技能中不应将该罢休作
为特征议论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大齐抓有商酌钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有有余
可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得商酌钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值
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进行调养并确定公允价值。
四、估值方法
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变
化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收
盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养
最近交游市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值技能确定公允价值；
（3）流通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动
公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未
上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会商酌功令
确定公允价值。
办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实
收款日历间录取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价
交游的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
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前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定其公允价
值。
当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重
大变化的，领受最近交游日结算价估值。
会的商酌功令进行估值。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，
或其他不错响应公允价值的汇率。
机制触及的境酬酢易阵势所在地的法律法则功令应缴纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收功令调养或其他原因导致基金现实交征税
金与估算的应交税金有各异的，基金将在商酌税金调养日或现实支付日进行相应
的估值调养。
按国度最新功令估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及商酌法律法则的功令或者未能充分惊奇基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据商酌法律法则，基金净值信息规划和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核背负，
因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分筹商后，仍
无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。
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五、估值设施
额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
谬误计入基金财产。基金经管东说念主不错开辟大额赎回情形下的净值精度济急调养机
制。法律法则、监管机构、基金合同另有功令的，从其功令。
基金经管东说念主于每个职责日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按功令公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金钞票估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主
按功令对外公布。
六、估值不实的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的破绽变成估值不实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，破绽
的背负东说念主应当对由于该估值不实遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实背负方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实背负方承担；
由于估值不实背负方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失的，由估
值不实背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值不实背负方照旧积极互助，况兼
有协助义务确当事东说念主有有余的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
任。估值不实背负方冒失更正的情况向商酌当事东说念主进行证明，确保估值不实已得
到更正。
（2）估值不实的背负方对商酌当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
况兼仅对估值不实的商酌径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值不实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值不实背负方仍冒失估值不实负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥
得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值不实背负方。
（4）估值不实调养领受尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。
（5）按法律法则功令的其他原则处理估值不实。
估值不实被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因确定估值不实的背负方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的背负方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向商酌当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值规划出现不实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施注重损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。如若行
业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行
复核。基金经管东说念主应于每个职责日交游收尾后规划当日的基金钞票净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证明后发送给基金
经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息按功令给予公布。
九、特殊情形的处理
差不手脚基金钞票估值不实处理。
券经纪机构、指数编制机构或进款银行等级三方机构发送的数据不实，或国度会
计计策变更、市集功令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基
金托管东说念主固然照旧采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现该不实的，
由此变成的基金钞票估值不实，基金经管东说念主和基金托管东说念主受命抵偿背负。但基金
经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或迂缓由此变成的影响。
发生制进行估值的应交税金有各异的，商酌估值调养不手脚基金钞票估值不实处
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
理。
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第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
发生的用度；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。经管费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支
付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据商酌法则及相应条约规
定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的功令代扣代缴。
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第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
益率以及基金的可供分拨利润进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增长
率进取标的指数同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可
进行收益分拨；
额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，
收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨
基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
定。
在校服法律法则和监管部门的功令，且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利
影响的前提下，基金经管东说念主在履行稳妥设施后可对基金收益分拨原则和支付方式
进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主大会，并应于变更实施日前在功令媒介公告。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
三、收益分拨决议确切定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
功令媒介公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度
表现；
司帐核算，按照商酌功令编制基金司帐报表；
并以书面方式证明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》功令的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息表现办法》的商酌功令在功令媒介公告。
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第二十部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《流动性风险经管功令》、基金合同过甚他商酌功令。商酌法律法则对于信息披
露的表现方式、登载媒介、报备方式等功令发生变化时，本基金从其最新功令。
二、信息表现义务东说念主
本基金信息表现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规
定的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。
本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的功令表现基金信息，并保证所表现信息的着实性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会功令期间内，将应予表现的基金信
息通过适合中国证监会功令条件的天下性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信
息表现办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表现，并保证
基金投资者好像按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开表现的信息
贵寓。
三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信
息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币
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元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓概要
抓有东说念主大会召开的功令及具体设施，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东说念主办事等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。
基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，
基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在功令网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵寓概
要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登
载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、
基金合同和基金托管条约登载在功令网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载
在功令网站上。
（二）基金份额发售公告
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基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于功令媒介上。
（三）基金合同收效公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在功令媒介上登载基金
合同收效公告。
（四）基金净值信息
基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金
经管东说念主应当至少每周在功令网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于
每个通达日/交游日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点披
露通达日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表现半年
度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额上市交游公告书
基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上
市交游的三个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载在功令网站上，并将上
市交游公告书教唆性公告登载在功令报刊上。
（六）基金份额申购、赎回对价
基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申
购、赎回对价的规划方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（七）申购赎回清单
在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个通达日，通
过其网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金经管东说念主有权确定基金
份额折算日，并提前公告。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应
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将基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。
（九）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在功令网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。基金年
度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师
事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在功令网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在功令网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期报
告或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期敷陈“影响投资
者决策的其他进攻信息”项下表现该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、
敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表现基金组联合产情况过甚
流动性风险分析等。
（十）临时敷陈
本基金发生要紧事件，商酌信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在功令报刊和功令网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
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务所；
事项，基金托管东说念主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主非凡基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其非凡基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务商酌步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
现实限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有功令的情形除外；
生变更；
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格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。
（十一）明白公告
在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集遍及传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓
有东说念主权益的，商酌信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开明白，并将
商酌情况立即敷陈基金上市交游的证券交游所。
（十二）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十三）算帐敷陈
基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在功令网站上，
并将算帐敷陈教唆性公告登载在功令报刊上。
（十四）中国证监会功令的其他信息
本基金投资钞票支抓证券的，基金经管东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披
露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期
内通盘的钞票支抓证券明细。
基金经管东说念主应在基金季度敷陈中表现其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓
证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支抓证券明细。
本基金投资股指期货和国债期货的，基金经管东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、
年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中表现股指期货和国债期货交
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易情况，包括交游计策、抓仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示股指期
货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的交游计策和交游
地方。
本基金投资股票期权的，基金经管东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等
如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中表现股票期权交游情况，包括投资计策、
抓仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的
影响以及是否适合既定的投资计策和投资地方。
本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在如期敷陈和招
募说明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就报
告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念平定说明。
基金经管东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更
新）等文献中表现参与港股通交游的商酌情况。
（十五）商酌法律法则对于上述信息表现的功令发生变化时，基金经管东说念主将
按最新功令进行信息表现。
六、信息表现事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现经管轨制，指定非凡部门及
高档经管东说念主员负责经管信息表现事务。
基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适合中国证监会商酌基金信息
表现内容与表情准则等法则的功令。
基金托管东说念主应当按照商酌法律法则、中国证监会的功令和基金合同的约定，
对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期敷陈、更新的招募
说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐敷陈等公开表现的商酌基金信息进行复核、
审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子证明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中采纳一家报刊表现本基金的信息。
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基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证商酌报送信息的着实、准确、齐备、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上表现信息外，还不错根据需要
在其他各人媒介表现信息，可是其他各人媒介不得早于功令媒介和基金上市交游
的证券交游所网站表现信息，况兼在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。
为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将商酌档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金粗浅投资操作的前提下，自主擢升信息表现办事的质料。具体要求应当适合中
国证监会及自律功令的商酌功令。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、暂停或蔓延信息表现的情形
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金商酌信
息：
交游时；
钞票价值或无法进行信息表现时；
格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后暂停估值的；
八、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律法
规功令将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、
复制。
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第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
议收效后两日内在功令媒介公告。
二、基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，经履行商酌设施后，基金合同应当断绝：
基金托管东说念主贯串的；
的身分甚至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
算帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金算帐。
金经管东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、律
师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律观点书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的通盘合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经过适合《中华
东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后，
由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则
的功令。
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第二十二部分 误期背负
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等
法律法则的功令或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，
应当差异对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额
抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直损失。
一方承担连带背负后有权根据另一方破绽进度向另一方追偿。可是发生下列情况
的，当事东说念主免责：
定手脚或不手脚而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利
益的前提下，基金合同好像延续履行的应当延续履行。非误期方当事东说念主在职责范
围内有义务实时采纳必要的措施，注重损失的扩大。莫得采纳稳妥措施甚至损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因注重损失扩大而开销的
合理用度由误期方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，可是未能
发现不实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主受命赔
偿背负。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施迂缓或排斥由此造
成的影响。
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第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同商酌的一切争议，如
经友好协商未能处理的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届
时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对各
方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金经管东说念主与基金托管东说念主应坚守各自的职责，延续诚实、
勉力、尽责地履行基金合同功令的义务，惊奇基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港很是行政区、澳
门很是行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
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第二十四部分 基金合同的遵循
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
权代表署名或签章并在募围聚束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面证明后收效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。
的办公阵势和营业阵势查阅。
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第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按商酌法律法则协商处理。
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第二十六部分 基金合同内容纲领
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的职权、义务
（一）基金经管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则功令或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据基金合同及商酌法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度商酌法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同功令的用度；
（10）依据基金合同及商酌法律功令决定基金收益的分拨决议；
（11）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他
为基金提供办事的外部机构。若本基金领受证券经纪机构交游结算模式，基金管
理东说念主有权采纳代表本基金进行场内交游、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的
证券经纪机构，并签订证券经纪办事条约；本基金经管东说念主亦有权决定本基金证券
交游模式的调遣；
（16）在适合商酌法律、法则的前提下，制订和调养商酌基金认购、申购、
赎回、调遣和收益分拨等的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以本分信用、严慎勉力的原则经管和运用基
金财产；
（4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金差异
经管，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳妥合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法适合基金合同等法律文献的功令，按商酌功令规划并公告基金净值信息，
确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
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（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他商酌功令，履行信息表现及报
告义务；
（12）保守基金生意机要，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他商酌功令另有功令外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关
的要求或因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况外，在基金信息公开表现
前应予避开，不向他东说念主泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分
配基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令召集基金份额抓有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按功令保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓，保存期限不少于法律法则的功令；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令期间发出，况兼
保证投资者好像按照基金合同功令的期间和方式，随时查阅到与基金商酌的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近罢了、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托
管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商酌基
金事务的步履承担背负；
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（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，
基金经管东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金
经管东说念主完成商酌资金的退还职责；
（25）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的功令安全救济基金
财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金
合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，
应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据商酌市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货等交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以本分信用、勉力尽责的原则抓有并安全救济基金财产；
（2）开辟非凡的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备有余的、
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金差异设立账户，落寞核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金经管东说念主代表基金签订的与基金商酌的要紧合同及商酌凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基
金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同过甚他商酌功令另有功令
外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科
照管人要求提供的情况外，在基金信息公开表现前应予避开，不向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金经管东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动商酌的信息表现事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说
明基金经管东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如若基金
经管东说念主有未引申基金合同功令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他商酌贵寓，保存期
限不少于法律法则的功令；
（12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按功令制作商酌账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或商酌功令向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌功令，召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的功令监督基金经管东说念主的投资运作；
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（17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近罢了、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，
并文告基金经管东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿背负，其抵偿背负
不因其退任而受命；
（20）按功令监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，
基金经管东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基
金经管东说念主追偿；
（21）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的职权和义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和基金合
同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚基金合同
当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并校服基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息表现，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法则和基金合同所功令的用度；
（5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限
背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若改日本基金份额抓有东说念主大会成立日
常机构，则按照届时有用的法律法则的功令引申。
若以本基金为地方基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金沟通的聚集基
金的基金合同收效，鉴于本基金和聚集基金的商酌性，本基金聚集基金的基金份
额抓有东说念主不错凭所抓有的聚集基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基
金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和计票时，聚集基金抓有
东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会
的权益登记日，聚集基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到
整数位。聚集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有
对等的投票权。
聚集基金的基金经管东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的合座基金份
额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受聚集基金的特
定基金份额抓有东说念主的托福以聚集基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
聚集基金的基金经管东说念主代表聚集基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本
基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金
份额抓有东说念主大会，聚集基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东说念主大会的，由聚集基金的基金经管东说念主代表聚集基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有功令的，以届时有用的法律法则
为准。
（一）召开事由
决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但根据法律法则的要求调
整该等报答圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地方、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
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（11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所断绝
上市的情形除外；
（14）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额抓有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的商酌业务功令发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金推出新业务或办事；
（6）基金经管东说念主、商酌证券交游所、基金登记机构在法律法则功令或中国
证监会许可的鸿沟内调养或修改《业务功令》，包括但不限于商酌基金认购、申
购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等内容；
（7）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）调养基金份额净值、申购赎回清单的内容、规划和公告的期间或频率；
（9）调养基金收益分拨原则；
（10）按照法律法则和基金合同功令不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
理东说念主召集。
提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管
东说念主，基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有这个词代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议格式；
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和商酌东说念主、表决观点寄交的截止期间和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主
到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点
的计票遵循。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福表现适正当律法则、基金合同
和会议文告的功令，况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职责日内流通公
布商酌教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告功令的方式收取基金份额抓有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经
文告不参预收取表决观点的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具
表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观点的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观点的
代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福表现符
正当律法则、基金合同和会议文告的功令，并与基金登记机构记载相符。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并愚弄表决权，
具体方式在会议文告中列明。
非现场方式相勾通的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通
讯方式开会的设施进行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、聚集、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定断绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大
会筹商的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条功令设施确定
和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓
有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份表现文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有功令或基
金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝
基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
相悖根据表现，不然提交适合会议文告中功令的证明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头适合会议文告功令的表决观点视为有用表决，表决观点
邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额抓有
东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
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东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始
后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布再行清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申收效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
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决条件等功令，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致商酌内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大
会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金收益分拨原则
益率以及基金的可供分拨利润进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增长
率进取标的指数同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可
进行收益分拨；
额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，
收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨
基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
定。
在校服法律法则和监管部门的功令，且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利
影响的前提下，基金经管东说念主在履行稳妥设施后可对基金收益分拨原则和支付方式
进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主大会，并应于变更实施日前在功令媒介公告。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决议确切定、公告与实施
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本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
功令媒介公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产经管、运作商酌用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
发生的用度；
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。经管费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
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延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支
付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据商酌法则及相应协
议功令，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的功令代扣代缴。
五、基金的投资鸿沟和投资罢休
（一）投资鸿沟
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本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地完毕投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、
创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债
券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融
债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游
可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票支抓证券、债券回
购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货
币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会
商酌功令）。
本基金可根据法律法则的功令参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥
设施后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含
存托凭证）的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的
如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥设施后，以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会作念相应调养。
（二）投资罢休
基金的投资组合应遵照以下罢休：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进取
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；
（4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超
过该钞票支抓证券鸿沟的 10%；
（5）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓
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证券，不得进取其各样钞票支抓证券所有这个词鸿沟的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证
券。基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用等级着落、不再适合投资圭臬，应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
本基金参与股指期货交游和国债期货交游的，应当遵照下列（8）-（13）要
求：
（8）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取
基金钞票净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金钞票净值的
（9）本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
（10）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基
金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金抓有的
债券总市值的 30%；
（11）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧
差规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的商酌约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧
差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的商酌约定；
（12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得进取上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金钞票净值的 30%；
（13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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本基金参与股票期权交游的，应当校服下列（14）-（16）要求：
（14）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金钞票净值
的 10%；
（15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
（16）未平仓的期权合约面值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数规划；
（17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进取
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性
受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的
均规划；
（19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得进取基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外
的身分甚至基金不适合该比例罢休的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保抓一致；
（21）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（22）本基金投资存托凭证的比例罢休依照境内上市交游的股票引申；
（23）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资罢休。
除上述第（6）、
（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性罢休等
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基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述功令投资比例的，基金经管
东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会功令的特殊情形除外。因证券/
期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基
金投资不适合第（18）项功令的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则另有
功令的，从其功令。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起
初始。
法律法则或监管部门取消或变更上述罢休，如适用于本基金，基金经管东说念主在
履行稳妥设施后，则本基金投资不再受商酌罢休或以变更后的功令为准。
为惊奇基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同功令谢却从事的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实
限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资地方和投资策略，遵照基金份
额抓有东说念主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集自制合理价钱引申。商酌交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给予表现。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法则或监管部门取消或调养上述谢却性功令，基金经管东说念主在履行稳妥
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设施后，本基金可不受上述功令的罢休或按调养后的功令引申。
六、基金钞票净值的规划和公告方式
（一）规划方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金
经管东说念主应当至少每周在功令网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于
每个通达日/交游日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点披
露通达日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表现半年
度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
议收效后两日内在功令媒介公告。
（二）基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，经履行商酌设施后，基金合同应当断绝：
基金托管东说念主贯串的；
的身分甚至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
算帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金算帐。
金经管东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、律
师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律观点书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的通盘合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐历程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经过适合《中华
东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后，
由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则
的功令。
八、争议处理方式
（一）各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同商酌的一切争议，
如经友好协商未能处理的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届
时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对各方
当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金经管东说念主与基金托管东说念主应坚守各自的职责，延续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同功令的义务，惊奇基金份额抓有东说念主的正当权益。
（二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港很是行政区、
澳门很是行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办
公阵势和营业阵势查阅。
富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 基金合同
本页无正文，为《富国中证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金基金
合同》的署名盖印页。
基金经管东说念主：富国基金经管有限公司（章）
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