中银基金照料有限公司 中银矜重增利债券型证券投资基金         托管公约   基金照料东谈主： 中银基金照料有限公司   基金托管东谈主： 中国工商银行股份有限公司         二〇二五年六月  中银矜重增利债券型证券投资基金               托管公约                    目       录 一、 基金托管公约当事东谈主                           1 二、 基金托管公约的依据、方针和原则                     2 三、 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查                 3 四、 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查                   10 五、 基金财产守护                             11 六、 指示的发送、说明和引申                        14 七、 往来及计帐交收安排                          15 八、 基金钞票净值谋略和管帐核算                      18 九、 基金收益分拨                             22 十、 信息败露                               23 十一、 基金用度                              24 十二、 基金份额握有东谈主名册的守护                      26 十三、 基金接洽文献和档案的保存                      27 十四、 基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换                    27 十五、 不容行径                              30 十六、 基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐              30 十七、 爽约牵累                              32 十八、 争议处分方式                            33 十九、 基金托管公约的效劳                         33 二十、 基金托管公约的签订                         34               一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金照料东谈主  称号：中银基金照料有限公司  住所： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼  法定代表东谈主：章砚  成立时间：2004 年 8 月 12 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会 证监基金字200493 号  注册本钱：壹亿元东谈主民币  组织体式: 有限牵累公司   谋略界限：基金召募、基金销售、钞票照料、中国证监会许可的其他业务。 【照章须经批准的名堂，经接洽部门批准后方可开展谋略行为】  存续时间：握续谋略  电话： （021）38834999  传真： （021）68872488  接洽东谈主：高爽秋  （二）基金托管东谈主  称号：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东谈主：易会满  电话：（010）66106912  传真：（010）66106904  接洽东谈主：蒋松云  成立时间：1984 年 1 月 1 日  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：握续谋略   谋略界限：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务（灵验期至 2008 年 9 月 行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托照料处事；年金账户照料处事；绽放式基金的注册登记、认购、申购 和赎回业务；资信拜谒、盘考、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人处事； 组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收； 外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业 务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督照料机构批准的其他业务。          二、基金托管公约的依据、方针和原则   强硬本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作照料主义》（以下简称《运作主义》）、《证券投资基金 销售照料主义》       （以下简称《销售主义》）、                   《公开召募证券投资基金信息败露照料 主义》   （以下简称《信息败露主义》）、                 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 照料轨则》、      《证券投资基金信息败露内容与模式准则第 7 号〈托管公约的内容与 模式〉》、     《中银矜重增利债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称《基金合同》） 过火他接洽轨则。   强硬本公约的方针是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值谋略、收益分拨、信息败露及彼此监督等接洽事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。   本基金信息败露事项以法律律例轨则及基金合同“第十七部分 基金的信息 败露”约定的内容为准。        三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行径哄骗监督权 金投资界限、投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器具：本基金主要投资于固定收益类金融器具，包 括国内照章公诱骗行、上市的国债、央行单据、金融债、信用等第为投资级的企 业（公司）债、可调治债券、钞票撑握证券和债券回购等，以及股票等权益类品 种和法律律例或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律律例或监管机构以 后允许基金投资的其他金融器具，基金照料东谈主在执行稳健措施后，不错将其纳入 投资界限。   本基金不得投资于接洽法律、律例、部门轨则及《基金合同》不容投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金钞票的 80%，现款 和到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等，股票等权益类品种的投资比例为基金资 产的 0-20%。本基金对于权益类钞票投资主要进行初度刊行以及增发新股投资， 所握有的因在一级市集申购所形成的股票以及因可调治债券所形成的股票将在 上市通顺后 5 个往来日内择时卖出。本基金抵御直从二级市集买入股票、权证等 权益类产物，因分离往来可转债投资所形成的权证占基金钞票净值的比例不高出   因基金范畴或市集变化等身分导致投资组合不合适上述轨则的，基金照料东谈主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例截至。法律律例另有规 定时，从其轨则。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东谈主在执行适 当措施后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调 整投资界限。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制：   a、握有一家上市公司的股票，其市值不得高出基金钞票净值的 10%；   b、本基金与由本基金照料东谈主照料的其他基金共同握有一家公司刊行的证券， 不得高出该证券的 10%；   c、本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 钞票净值的 40%；   d、现款和到期日不高出 1 年的政府债券不低于 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   e、本基金握有的一皆钞票撑握证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   f、本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票撑握证券的比例，不得高出 该钞票撑握证券范畴的 10%；   g、本基金照料东谈主照料的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票撑握证 券，不得高出其种种钞票撑握证券共计范畴的 10%；   h、本基金财产参与股票刊行申购，所陈说的金额不得高出本基金的总钞票， 所陈说的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金所握有单一债券不高出基金钞票净值的 10%；   j、本基金欠亨过二级市集平直买入股票及权证；因一级市集申购握有的股 票自允许往来日起，在 5 个往来日内卖出；   k、基金握有的一皆权证占基金钞票净值的比例不高出 3%,且将在上市通顺 后 5 个往来日内择时卖出；   l、本基金照料东谈主照料的一皆绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的 依期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   m、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值的 身分以致基金不合适前款所轨则比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   n、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保 握一致；   o、本基金不得违背《基金合同》对于投资界限、投资战术和投资比例的约 定；   p、接洽法律律例以及监管部门轨则的其它投资限制。   《基金法》过火他接洽法律律例或监管部门取消上述除 i 至 n 项外的其他限 制的，执行稳健措施后，基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同生 效之日起驱动。   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 d、j、k、m、n 项除外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金 范畴变动等基金照料东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在 限制之内，但基金照料东谈主应在 10 个往来日内进行调整，以达到轨则的投资比例 限制要求。法律律例另有轨则的从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合《基金合同》的接洽约定。   基金照料东谈主应在出现可料思钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任 日厚爱向基金托管东谈主发函讲明基金可能变动范畴和公司打发措施，便于托管东谈主实 施往来监督。   （4）本基金不错按照国度的接洽轨则进行融资融券。   （5）接洽法律、律例或部门轨则轨则的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》胜利之日起驱动。 投资不容行径进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照料东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金照料东谈主、 基金托管东谈主有其他枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往来、摆布证券价钱过火他不梗直的证券往来行为；   （8）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其 他行径。   如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，基金照料东谈主在执行稳健措施后 可不受上述轨则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律律例接洽基金不容从事的关联往来的轨则，基金照料东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他枢纽强横关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的真 实性、完竣性、全面性。基金照料东谈主有牵累守护真确、完竣、全面的关联往来名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函说明已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格解任了监督经由，基金照料东谈主仍违纪进行关联往来，并变成基金财产亏空 的，由基金照料东谈主承担牵累。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联往来时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主选择必 要措施阻拦该关联往来的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法阻拦关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于往来所场内已成交的违纪关 联往来，基金托管东谈主应按接洽法律律例和往来所法则的轨则进行结算，同期向中 国证监会讲述。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 照料东谈主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业法式的银行间市集往来 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各往来敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函说明收到该名单。基金 照料东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往来敌手时须向基金托管东谈主提倡书面恳求，基金托管东谈主 于 2 个责任日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金照料东谈主收到基金托管东谈主 书面说明后，被说明调整的名单驱动胜利，新名单胜利前已与本次剔除的往来对 手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行 往来，应实时提醒基金照料东谈主取销往来，经提醒后基金照料东谈主仍引申往来并变成 基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担牵累，发生此种情形时，托管东谈主有权讲述中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间市集往来的往来方式的限定   基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单 中约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东谈主发现基金 照料东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险限定的往来方式进行往来时，基金托 管东谈主应实时提醒基金照料东谈主与往来敌手再行详情往来方式，经提醒后仍未改正时 变成基金钞票亏空的，基金托管东谈主不承担牵累。   （3）基金照料东谈主参与银行间市集往来的核心往来敌手为中国工商银行股份 有限公司、中国银行股份有限公司、中国建立银行股份有限公司、中国农业银行 股份有限公司和交通银行股份有限公司，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后， 不错根据那时的市集情况调整核心往来敌手名单。基金照料东谈主有牵累限定往来对 手的资信风险，在与核心往来敌手除外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资 信风险引起的亏空先由基金照料东谈主承担，自后有权要求接洽牵累东谈主进行补偿，如 果基金托管东谈主在运作中严格解任了上述监督经由，则对于由于往来敌手资信风险 引起的亏空，不承担补偿牵累。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付技艺等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的亏空机，先由基 金照料东谈主负责补偿，之后有权要求接洽牵累东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作 过程中解任上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的亏空，不承担赔 偿牵累。基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于核 心入款银行名单进行调整。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从《对于表率基金投资非公诱骗行证券 行径的热切见知》、         《对于基金投资非公诱骗行股票等通顺受限证券接洽问题的通 知》等接洽法律律例轨则。   （2）本所在称的通顺受限证券与上文说起的流动性受限钞票的界说不十足 一致，包括由《上市公司证券刊行照料主义》表率的非公诱骗行股票、公诱骗行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券,不包括由于发 布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质 押券等通顺受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经   基金照料东谈主董事会批准的接洽基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险 限定轨制。基金投资非公诱骗行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投 资额度和投资比例限定情况。   基金照料东谈主应至少于初度引申投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式进行说明。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 律例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时间等。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟引申投资 指示前一个往来日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主打发基金照料东谈主是否顺从法律律例、投资决策经由、风险 限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的接洽书 面信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料 东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或防备措施进行补充书面讲明，并保留 稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等 备查尊府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝引申接洽指示。因断绝引申该指示 变成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何牵累，并有权讲述中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实执行监督职责，则不承担任何牵累。要是基金托管东谈主没 有切实执行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带牵累。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值谋略、种种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约过火他接洽轨则时，应实时以书面体式见知基金管 理东谈主限期改良，基金照料东谈主收到见知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行讲明注解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遇到的亏空。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违背关法律律例轨则或者违背《基金 合同》约定的，应当断绝引申，立即见知基金照料东谈主，并向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据往来措施仍是胜利的投资指示违背法律、行 政律例和其他接洽轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金照料 东谈主，并讲述中国证监会。   基金照料东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时间内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲明注解或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照料东谈主应积极合作提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有枢纽违游记径，应立即讲述中国证监会，同期 见知基金照料东谈主限期改良。   基金照料东谈主无梗直情理，断绝、阻拦基金托管东谈主根据本公约轨则哄骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考会 计师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照接洽法律律例的轨则以及基金合同和招募讲明书 的约定引申。   基金托管东谈主依照接洽法律律例的轨则以及基金合同和招募讲明书的约定，对 侧袋机制启用、特定钞票处置和信息败露等方面进行监督。         四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金照料东谈主谋略的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据照料东谈主指示办理计帐交 收、接洽信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未引申或无故蔓延引申基金照料东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他接洽轨则时，基金照料东谈主应实时以 书面体式见知基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到见知后应实时查对说明并以 书面体式向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金照料东谈主见知的 违纪事项未能在限期内改良的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。基金照料东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的亏空。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违游记径，应立即讲述中国证监会和银行 业监督照料机构，同期见知基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极合作基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提叮嘱洽资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在轨则时间内回话基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、阻拦基金照料东谈主根据本公约轨则哄骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料 东谈主提倡警戒仍不改正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。             五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 交运用、刑事牵累、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完竣与独 立。 理东谈主负责与接洽当事东谈主详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金照料东谈主选择措施进行催收。由此 给本基金变成亏空的，基金照料东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿本基金的亏空，基金 托管东谈主对此不承担牵累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理公约的约定，将认购资金划入基金照料 东谈主在具有托管资历的交易银行开设的中银基金照料有限公司基金认购专户。该账 户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作主义》等接洽轨则后，由基金管 理东谈主礼聘具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具 的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的要求，由基金照料东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金 的银行入款。该钞票托管专户是指基金托管东谈主在聚拢托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限牵累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的 钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的照料应合适《东谈主民币银行结算账户照料主义》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东谈主民币利率照料轨则》、                《利率照料暂行轨则》、                          《支付结算主义》以及 银行业监督照料机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》胜利后，基金照料东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预天下 银行间同行拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵累公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，蓝本由基金托管东谈主守护，基金照料东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约强硬日之后，本基金被允许从事合适法律律例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及接洽账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助托管东谈主根据接洽法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽法则使用并照料。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵累公司或中国证券登记结算有限 牵累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实质灵验限定的证券不承担守护 牵累。   （八）与基金财产接洽的枢纽合同的守护   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金接洽的枢纽合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主守护。除本公约另有轨则外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金接洽的枢纽合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。             六、指示的发送、说明和引申   （一）基金照料东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面见知 （以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往来 权限，并轨则基金照料东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金照料东谈主说明。基金照料 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及接洽操作主谈主员 除外的任何东谈主深刻。   （二）指示的内容   指示是基金照料东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金照料东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时间、 到帐时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明和引申的时间和措施   指示由“授权见知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金照料 东谈主用加密传的确方式或其他基金托管东谈主和基金照料东谈主书面说明过的方式向基金 托管东谈主发送。基金照料东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行说明，因照料东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示说明,以致资金未能实时到帐所变成的亏空不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见知”轨则的方法说明指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金照料东谈主不得否定其效劳。基金照料东谈主应 按照《基金法》、接洽法律律例和《基金合同》的轨则，在其正当的谋略权限和 往来权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金照料东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时间。由基金照料东谈主原因 变成的指示传输不足时、未能留出有余划款所需时间，以致资金未能实时到帐所 变成的亏空由基金照料东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金照料东谈主发送的指示后，应立即审慎考据接洽内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内引申，不得延误。指示引申完毕后，基金托 管东谈主应将引申完毕的指示盖章回传给基金照料东谈主。   基金照料东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金余 额，对基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予引申，独立即见知基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申该指示而 变成亏空的牵累。   基金照料东谈主应将同行市集国债往来见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金照料东谈主发送诞妄指示的情形和处理措施   基金照料东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示核心纽信息婉曲不清或不全等。   基金托管东谈主在执行监督职能时，发现基金照料东谈主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时见知基金照料东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝引申指示的情形和处理措施   基金托管东谈主发现基金照料东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金律例的接洽轨则，不予引申，并应实时以书面体式见知基金照料东谈主 改良，基金照料东谈主收到见知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 说明，由此变成的亏空由基金照料东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金照料东谈主发送的正 常指示引申，给基金份额握有东谈主变成亏空的，应负补偿牵累。   （七）更换被授权东谈主的措施   基金照料东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通 知，同期电话见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基 金照料东谈主并通过电话向基金照料东谈主说明。被授权东谈主变更见知，自基金照料东谈主收到 基金托管东谈主以加密传真体式发出的回函说明时驱动胜利。基金照料东谈主在而后三日 内将被授权东谈主变更见知的蓝本送交基金托管东谈主。基金照料东谈主更换被授权东谈主见知生 效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权东谈主员超权限发送的指 令，基金照料东谈主不承担牵累。            七、往来及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券谋略机构的法式和措施   基金照料东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券谋略机构。选拔的法式是： 关照料机关的处罚。 密的要求。 进行证券往来的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的筹商讲述及周至 的信息处事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题筹商讲述。   基金照料东谈主负责根据以上法式以及里面照料轨制对接洽证券谋略机构进行 考试后详情代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承担相应牵累。基金照料东谈主和 被选拔的证券谋略机构签订席位使用公约，由基金照料东谈主见知基金托管东谈主，并在 法定信息败露公告中败露接洽内容。   基金照料东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律律例及接洽业务法则，签订《证券 往来资金结算公约》，用以具体明确基金照料东谈主与基金托管东谈主在证券往来资金结 算业务中的牵累。   对基金照料东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在引申完毕后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，一皆由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵累 公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏空；要是因为基金照料东谈主违背法律律例的轨则进行证券投资 或违背两边签订的《证券往来资金结算公约》而变成基金投资计帐穷苦和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责处分，由此给基金变成 的亏空由基金照料东谈主承担。   基金托管东谈主在执行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖神色，应立即提醒基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责处分，由此给基金变成的损 失由基金照料东谈主承担。要是因基金照料东谈主原因发生超买行径，必须于 T+1 日上昼   基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在引申基金照料东谈主发送的指示时，有有余的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照料东谈主发送的划 款指示。基金照料东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时间。如由于基金照料东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 变成的亏空由基金照料东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照料东谈主合适法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝引申。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的亏空由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往来纪录的查对   对基金的往来纪录，由基金照料东谈主按日进行查对。逐日对外败露种种基金份 额净值之前，必须保证本日整个实质往来纪录与基金管帐账簿上的往来纪录十足 一致。要是实质往来纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完竣或不 真确，由此导致的亏空由基金的管帐牵累方承担。   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往来日终了时接洽各方进行对账。   对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。   对往来纪录，由接洽各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的牵累   基金的投资者可通过基金照料东谈主的直销中心和代销机构的代销网点进行申 购和赎回恳求，由基金照料东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责收受 并说明资金的到账情况，以及依照基金照料东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金照料东谈主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经说明的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金照料东谈主打发 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和完竣性负责。   基金申购、赎回等款项选择轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金照料东谈主系数帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金照料东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见知基金照料东谈主划付，由此产生的牵累应由基金照料东谈主承担。效果严重 的，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照料东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金照料东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生 的牵累应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金照料东谈主应向中国证监会讲述。         八、基金钞票净值谋略和管帐核算   （一）基金钞票净值的谋略   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 谋略日种种基金钞票净值除以该谋略日该类基金份额总份额后的数值。种种基金 份额净值的谋略保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   基金照料东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算主义》过火他法律、律例的轨则。用于基金信息败露的基金 钞票净值和种种基金份额净值由基金照料东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个责任日往来达成后谋略当日的种种基金份额净值和基金钞票净值 并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略放手复核后，签名、 盖章并以加密传真方式传送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。   基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。因此，就与本 基金接洽的管帐问题，本基金的管帐牵累方是基金照料东谈主，如经接洽各方在对等 基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金照料东谈主对基金钞票净值的 谋略放手对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法      基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：  （1） 证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 枢纽变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生 了枢纽变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调整最近往来 市价，详情公允价钱。   ②往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来 的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化，按最近往来日的收盘价估值。如 最近往来日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近往来市价，详情公允价钱；   ③往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经 济环境未发生枢纽变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了枢纽变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调整最近往来市价，详情公允价 格；   ④往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技巧详情公允价值。交 易所上市的钞票撑握证券，选择估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （2） 处于未上市时间的有价证券应差异如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公诱骗行未上市的股票、债券和权证，选择估值技巧详情公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公诱骗行有明确锁依期的股票，归拢股票在往来所上市后，按往来所 上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公诱骗行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会接洽轨则详情公允价值。  （3） 因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，要是收 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价， 则估值为零。  （4） 天下银行间债券市集往来的债券、钞票撑握证券等固定收益品种，选择 估值技巧详情公允价值。  （5） 归拢债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估 值。  （6） 当发生大额申购或赎回情形时，不错在执行稳健措施，选择舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。  （7） 如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。  （8） 接洽法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   根据《基金法》，基金照料东谈主谋略并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金照料东谈主谋略的基金钞票净值。因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经 接洽各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金照料东谈主对 基金钞票净值的谋略放手对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制轨则的，从 其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者变成亏空的应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对 不应由其承担的牵累，有权向舛讹东谈主追偿。   当基金照料东谈主谋略的基金钞票净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 说明后公告的，由此变成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的轨则对投资 者或基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照料东谈主与 基金托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的牵累。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍弗成发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、基金份额净值谋略诞妄变成投资者 或基金的亏空，以及由此变成以后往来日基金钞票净值、基金份额净值谋略顺延 诞妄而引起的投资者或基金的亏空，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往来所过火登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳健、合理的措施进行搜检， 关联词未能发现该诞妄的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金照料东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿牵累。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥 由此变成的影响。   当基金照料东谈主谋略的基金钞票净值与基金托管东谈主的谋略放手不一致时，接洽 各方应本着戮力遵法的格调再行谋略查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 照料东谈主的谋略放手为准对外公布，由此变成的亏空以及因该往来日基金钞票净值 谋略顺延诞妄而引起的亏空由基金照料东谈主承担补偿牵累，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别安逸时竖立、登录和守护本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证接洽各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的谋略和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。   （五）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别安逸编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》胜利后每六个月达成之日起 45 日内，基金照料东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募讲明书节录登载在指定媒体 上。基金照料东谈主在每个季度达成之日起 15 个责任日内完成季度讲述编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年讲述编制并公告；在管帐年度达成后 90 日内完成年度讲述编制并公告。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度讲述完成当日，将接洽讲述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核放手书 面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在半年报完成当日，将接洽讲述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核放手书面见知基金照料 东谈主。基金照料东谈主在年度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核放手书面见知基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以接洽各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，接洽各方各自留存一份。要是基金照料东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金照料东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、半年讲述或年度讲述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对接洽文献审核时领导。   基金依期讲述应当在公开败露的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公神色所在地中国证监会派出机构备案。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，全年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 20%，若《基金合同》胜利动怒 金红利或将现款红利按红利披发日的种种基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （二）基金收益分拨决议的制定和实施措施   基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决议详情后，由基金照料东谈主在 2 日内在至少一家中国证监会指 定媒体公告并报中国证监会备案。   基金照料东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一皆资金划入基金照料东谈主的指定账户。               十、信息败露  （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息败露主义》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息败露的接洽轨则进行败露除外，基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应信守守密的义务。基金照料东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律律例轨则之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第 三方败露。关联词，如下情况不应视为基金照料东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金照料东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露措施   基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据接洽法律律例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息败露职责。基金照料东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、彼此督促、彼 此监督、保证其执行按照法定方式和时限败露的义务。   根据《信息败露主义》的要求，本基金信息败露的文献包括基金招募讲明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、                       《基金合同》胜利公告、依期 讲述、临时讲述、基金钞票净值和种种基金份额净值、实施侧袋机制时间的信息 败露等其他必要的公告文献，由基金照料东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照接洽法律、行政律例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金功绩进展 数据、基金依期讲述和依期更新的招募讲明书等公开败露的接洽基金信息进行复 核、审查，并向基金照料东谈主出具书面文献或者盖章说明。   基金年报中的财务讲述部分，经有从事证券接洽业务资历的管帐师事务所审 计后，方可败露。   基金照料东谈主应当在中国证监会轨则的时间内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊和基金照料东谈主的互联网网站等弁言败露。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开败露。   赐与败露的信息文本，存放在基金照料东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时间得到上述文献的复制件或复印件。基金照料 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息败露的情形 钞票价值时； 障基金份额握有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 金托管东谈主协商一致暂停估值的； 热切事故的任何情况；               十一、基金用度   （一）基金照料费的计提比例和计提方法   基金照料费按基金钞票净值的 0.35%年费率计提。   在往往情况下，基金照料费按前一日基金钞票净值 0.35%年费率计提。谋略 方法如下：     H＝E×0.35%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金照料费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 1‰年费率计提。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 1‰年费率计提。谋略 方法如下：     H＝E×1‰÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   A 类基金份额的销售处事费按前一日 A 类基金份额的基金钞票净值的 0.35% 的年费率计提。本基金销售处事费将有意用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服 务。谋略方法如下：   H＝E×0.35%÷昔日天数   H 为本基金 A 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为本基金 A 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券往来用度、基金信息败露用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基 金合同》胜利后与基金接洽的管帐师费、讼师费等根据接洽律例、《基金合同》 及相应公约的轨则，由基金托管东谈主按基金照料东谈主的划款指示并根据用度实质开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金照料东谈主与基金托管东谈主因未执行或未十足执行义务导致的用度开销或基 金财产的亏空、《基金合同》胜利前的接洽用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息败露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据接洽法律律例，以及中国证监会的接洽轨则不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （六）基金照料费、基金托管费的调整   基金照料东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。擢升上述费率需经基金 份额握有东谈主大会决议通过。   （七）基金照料费、基金托管费的复核措施、支付方式和时间。基金托管东谈主 对不合适《基金法》、          《运作主义》等接洽轨则以及《基金合同》的其他用度有权 断绝引申。   基金托管东谈主对基金照料东谈主计提的基金照料费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的接洽轨则进行复核。   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日达成之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个责任日内支 付。   （八）要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背接洽法律律例的接洽轨则和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东谈主作念出版 面讲明注解，要是基金托管东谈主觉得基金照料东谈主无梗直或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由本基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示 编制和守护，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照当今接洽法则分别守护基金份额握 有东谈主名册。守护方式不错选择电子或文档的体式。守护期限为 15 年。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》胜利日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》胜利日、                                 《基 金合同》拆开日等波及到本基金枢纽事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰 后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名 册，应按接洽律例轨则各自承担相应的牵累。           十三、基金接洽文献和档案的保存   基金照料东谈主、基金托管东谈主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往来纪录和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，对接洽信息负有守密义务， 但司法强制搜检情形及法律律例轨则的其它情形除外。其中，基金照料东谈主应保存 基金财产照料业务行为的纪录、账册、报表和其他接洽尊府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他接洽尊府。   基金照料东谈主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金照料东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金照料东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的接洽文献。          十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金照料东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金照料东谈主：   (1) 被照章取消基金照料东谈主资历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章罢了、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》轨则的其它情形。   （1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金照料东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金照料东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照料东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金照料东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定媒体及基金照料东谈主网站公告。新任基金照料东谈主与原任基金照料东谈主 进行钞票照料的叮嘱办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基 金照料东谈主同期更换，由新任的基金照料东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准 后 2 日内在至少一家指定媒体及基金照料东谈主网站公告；基金照料东谈主应妥善守护基 金照料业务尊府，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主理理基金照料业务的 移交手续，临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时收受；   （6）审计：基金照料东谈主职责拆开的，应当按照法律律例轨则礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计放手赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金照料东谈主更换后，要是原任或新任基金照料东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照料东谈主接洽的称号字样。 金照料业务前，原任基金照料东谈主和基金托管东谈主需选择审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金照料东谈主或临时 基金照料东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主资历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章罢了、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》轨则的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定媒体及基金照料东谈主网站公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进 行钞票托管的叮嘱办续，并与基金照料东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基金 照料东谈主同期更换，由新任的基金照料东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后   （6）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律律例轨则礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金照料东谈主需选择审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金钞票。   （三） 基金照料东谈主和基金托管东谈主的同期更换措施      同期更换基金照料东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金照料东谈主和基金托管 东谈主更换措施进行。                 十五、不容行径 事《基金法》第五十九条不容的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 定的方式公开败露的信息，不得对他东谈主深刻。 用或刑事牵累基金财产。 不容的其他行径。   十六、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何任意。基金托管公约 的变更报中国证监会核准后胜利。   发生以下情况，本托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基 金钞票；   （3）基金照料东谈主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金照料东谈主接纳基 金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 照《基金合同》和本托管公约的轨则陆续执行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券接洽业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产计帐小组调处接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金财产计帐小组作出计帐讲述；   （5）管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   （6）讼师事务所对计帐讲述出具法律看法书；   （7）将基金计帐放手讲述中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分拨给基金份额握有东谈主。                十七、爽约牵累   （一）要是基金照料东谈主或基金托管东谈主的不执行本托管公约或者执行本托管协 议不合适约定的，应当承担爽约牵累。   （二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的， 当事东谈主应当分别对各自的行径照章承担补偿牵累，因共同行径给基金财产或者基 金份额握有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿牵累。关联词发生下列情况，当事东谈主 不错免责： 当作或不当作而变成的亏空等； 定的投资原则而哄骗或不哄骗其投资权而变成的亏空等；   （三）要是由于本公约一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约行径给基金财产或基 金份额握有东谈主变成亏空，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益而况有义务代表基金 对爽约方进行追偿；要是由于爽约方的爽约行径导致“守约方”补偿了该基金财 产或基金份额握有东谈主所遇到的亏空，则守约方有权向爽约方追索，爽约方应补偿 和补偿守约方由此发生的整个成本、用度和开销，以及由此遇到的整个亏空。   （四）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成亏空的，欢跃担 补偿牵累。   （五）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责界限内有义务实时选择必要 的措施，防备亏空的扩大。莫得选择稳健措施以致亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求补偿。非爽约方因防备亏空扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （六）爽约行径虽已发生，但本托管公约随机陆续执行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当陆续执行本协 议。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、 稳健、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该诞妄的，由此变成基金财产或基金 份额握有东谈主亏空，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿牵累。但基金照料东谈主和 基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥由此变成的影响。             十八、争议处分方式   接洽各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对接洽各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，接洽各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚挚、戮力、遵法地执行《基金合同》和托管公约轨则的义务，珍爱基金份额握 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。            十九、基金托管公约的效劳   （一）基金照料东谈主在向中国证监会恳求发售本基金基金份额时提交的本基金 托管公约草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名，公约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的看法修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会核准的文本为厚爱文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜利 之日起胜利。基金托管公约的灵验期自其胜利之日起至该基金财产计帐放手报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自胜利之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约蓝本一式 6 份，除上报接洽监管机构一式 2 份外，基金 照料东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律效劳。             二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金照料东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。