富国中证港股通科技交易型绽放式指数证      券投资基金托管契约     基金管制东说念主：富国基金管制有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司            富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金                                                                                               托管契约    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金                托管契约  鉴于富国基金管制有限公司（以下简称“富国基金”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限包袱公司，按照联系法律法则的规则具备担任基金管制东说念主的阅历和智力；  鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照联系法律法则的规则具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；  鉴于富国基金为富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金的基金管制东说念主，中 信证券为富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金基金管制东说念主和基金托管东说念主 之间的权力义务关系，特制订本契约。                    一、     托管契约当事东说念主  （一） 基金管制东说念主(或简称“管制东说念主”)  称呼：富国基金管制有限公司  住所：中国（上海）开脱商业西宾区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层  法定代表东说念主：裴长江  建立日历：1999 年 4 月 13 日  批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【1999】11 号  组织体式：有限包袱公司  注册成本：东说念主民币 5.2 亿元  存续期限：抓续规划          持续电话：021-20361818  （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称呼：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号  法定代表东说念主：张佑君  成立时刻：1995 年 10 月 25 日  批准建立机关：国度工商总局  批准建立文号：100000000018305     富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金            托管契约   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管阅历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》   （证监许可20141044 号）   规划畛域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）                                       ； 证券投资询查；与证券交易、证券投资行为持续的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券财富管制（世界社会保障基金境内托福投资管制、基本养老保障基金证券投资管制、企 业年金基金投资管制和奇迹年金基金投资管制）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的技俩，经联系部门批准后方可开展规划行为，具体规划技俩以联系部门批准文献大致可证 件为准）。   存续期间：无穷期              二、     托管契约的依据、目的、原则和说明注解   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》（以下简称《销售办法》）                  、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》                                      （以下 简称《信息暴露办法》）、            《证券投资基金托管业务管制办法》、《证券投资基金信息暴露内容 与景色准则第7号〈托管契约的内容与景色〉》、                      《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 管制规则》     （以下简称《流动性风险管制规则》）                     、《对于模范金融机构财富管制业务的指导 观点》、    《公开召募证券投资基金运作率领第3号——指数基金率领》、                               《富国中证港股通科技 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》                              ）特别他持续法律、法 规制定。   （二）目的   强项本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的支撑、投资运 作、净值规划、收益分派、信息暴露及相互监督等连就职宜中的权力、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）说明注解   除非本契约另有约定，本契约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。          三、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履应用监督权 围进行监督。   本基金的投资畛域主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板特别他经 中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（国债、央行单子、地 方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、财富支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股指期货、 国债期货、股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须顺应中国证监会联系规则）。   本基金可根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应设施后， 不错将其纳入投资畛域。 进行监督。   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资于标的指数成份股和备选 成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金财富净值的90%，且不低于非现款基金财富 的80%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应设施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例会作念相应缓助。        富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限 制： 财富净值的90%，且不低于非现款基金财富的80%； 值的10%； 抓证券畛域的10%； 财富支抓证券，不得向上其千般财富支抓证券共计畛域的10%； 产支抓证券期间，淌若其信用等级下跌、不再顺应投资门径，应在评级分解发布之日起3个 月内赐与一说念卖出； 金所报告的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当解任下列 8）- 13）要求： 值的10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金财富净值的15%； 市值之和，不得向上基金财富净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 票总市值的20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的30%； 当顺应基金合同对于股票投资比例的持续约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当顺应基金合 同对于债券投资比例的持续约定； 上一交易日基金财富净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约 交金额不得向上上一交易日基金财富净值的30%； 保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列 14）- 16）要求： 行权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数规划； 券市值之和，不得向上基金财富净值的95%； 产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得向上基金财富净值的30%，其 中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得向上基金抓有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得向上30天， 平均剩余期限按照市值加权平均规划； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金不顺应 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保抓一致；   除上述第 6）、18）至 20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股缓助、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金投资不顺应第 18）项规则的，基金管制东说念主不得新    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约 增出借业务。法律法则另有规则的，从其规则。  基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 持续约定。在上述期间内，本基金的投资畛域应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起出手。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。 步履通过过后监督方式进行监督：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱特别他不正派的证券交易行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规则不容从事的其他行为。  如法律法则或监管部门取消或缓助上述不容性规则，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按缓助后的规则蔓延。 进行监督。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特别控股激动、实验适度东说念主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱蔓延。联系交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管制 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应 严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集遴荐交易敌手；基金管制东说念主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方       富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金       托管契约 式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管制东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系规则，明确基金投资 通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险适度轨制，小心流动性风险、法律 风险和操立场险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵守联系轨制、流动性风险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限财富并不十足一致，包括经中国证监 会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可交易证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的持续基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险适度轨制。基金投资非公 设备行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初次蔓延投资指示之前两个责任日将上述云尔书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述云尔后两个责任日 内，以书面或其他两边招供的方式进行证实。   （4）基金投资非公设备行的通顺受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法 律法则要求的持续书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净 值的比例、已抓有通顺受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东说念主应 保证上述信息的确凿、无缺，并于拟蔓延投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有宽裕的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券持续问题的通 知》规则，对基金管制东说念主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金管制东说念主提供的持续书面 信息。基金托管东说念主觉得上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的放手或小心措施进行补充书面说明，并保留检验基金管制东说念主风险 管制部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估分解等备查云尔的权力。不然，基金托 管东说念主有权拒却蔓延持续指示。因拒却蔓延该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约 相应包袱，并有权分解中国证监会。  如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。淌若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 力等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管制东说念主根据相应法令确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由联系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务过程，灵验小心和适度 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东说念主应根据持续法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净 值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息暴露、基金宣传推介材料（需基金管制东说念主主动提供）中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。  （三） 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作特别他运作违背法律法则、《基金合 同》、本托管契约特别他持续规则时，应实时以书面体式陈述基金管制东说念主限期改良，基金 管制东说念主收到陈述后应不才一个责任日前实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函， 进行说明注解或举证，说明违纪原因及改良期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应分解中国证监会。 基金管制东说念主应补偿因其违背法律法则、行业自律性规则或《基金合同》或本托管契约特别 他持续规则而甚至投资者和基金托管东说念主遭遇的损失。  对于依据交易设施尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背持续法律法则规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却蔓延， 立即陈述基金管制东说念主，并向中国证监会分解。  对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据交易设施还是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背持续法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述 基金管制东说念主，并分解中国证监会。  基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内复兴基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行说明注解或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金          托管契约 向中国证监会报送基金监督分解的，基金管制东说念主应积极配合提供联统共据云尔和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违纪步履，应立即分解中国证监会，同期陈述基金 管制东说念主限期改良。  基金管制东说念主无正派情理，拒却、阻扰基金托管东说念主根据本契约规则应用监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应分解中国证监会。            四、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管制东说念主规划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、 联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 蔓延或无故蔓延蔓延基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管契约特别他持续规则时，基金管制东说念主应实时以书面体式陈述基金托 管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对质实并以书面体式向基金管制东说念主发出回 函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管制 东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系云尔以供基金管制东说念主核查托管财 产的无缺性和确凿性，在规则时刻内复兴基金管制东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通 知的违纪事项未能在限期内改良的，基金管制东说念主应分解中国证监会。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即分解中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期改良，并将改良成果分解中国证监会。  基金托管东说念主无正派情理，拒却、阻扰基金管制东说念主根据本契约规则应用监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡劝诫仍不 改正的，基金管制东说念主应分解中国证监会。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约                  五、   基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规则，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 金财产的无缺与孤独。 定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管制东说念主采用措施进行催收。基金管制东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管制 东说念主应负责向持续当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担包袱但赐与必要协助。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）特别收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担包袱但赐与必要协助。 管基金财产。   （二）《基金合同》成功前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管制东说念主开立并管制。   基金召募期满或基金管制东说念主文告罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基 金份额抓有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                《运作办法》等持续规则后，基金管制东说念主应将属于本基金 财产的一说念资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户和证券账户。同期在 规则时刻内，由基金管制东说念主在法按时限内遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所对基金进行验资，并出具验资分解，出具的验资分解应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约 构按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管制 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。                                《现款管制暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以特别他联系规则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管制 算有限包袱公司开设证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。 知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金银行账户之间建立银证转账对应关系。 金管制东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管制东说念主所遴荐的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责支撑证券资金账户 内存放的资金。 关账户的开设、使用的，若无联系规则，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的规则。  （五）债券托管账户的开设和管制       富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金            托管契约  《基金合同》成功后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉世界银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的持续规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集算帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的算帐。基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。  （六）期货账户的开设和管制      基金管制东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管制东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的出手资金密码和 市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置 由基金管制东说念主进行，重置后务必实时陈述托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需云尔。基金管制东说念主 保证所提供的账户开户材料的确凿性和灵验性，且在联系云尔变更后实时将变更的云尔提供 给基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和管制 基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照持续法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按持续规 定使用并管制。      （八）基金投资银行进款账户的开立和管制      基金投资银行按时进款应由基金管制东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体协作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管制东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责支撑。      本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等确定。进款契约须约定 将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。      为小心特殊情况下的流动性风险，按时进款契约中应当约定提前支取条目。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约   基金所投资按时进款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确凿、准确。   （九）基金财产投资的持续有价凭证的支撑   什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开支撑。支撑凭证由基金托管东说念主抓有，基金托管东说念主承担支撑职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验灵验适度的证券不承担支撑包袱。   （十）与基金财产持续的紧要合同及持续凭证的支撑   基金托管东说念主按照法律法则支撑由基金管制东说念主代表基金签署的与基金持续的紧要合同及 持续凭证。基金管制东说念主代表基金签署持续紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金持续 的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份原来的原件。紧要合同的支撑期限不少于法律法则的规则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得升沉。             六、   指示的发送、证实及蔓延   基金管制东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基金银行账户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金银行账户与证券资金账户之间划款，即银证互 转；银证互转由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的划款指示蔓延。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                   ），载明基金 管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限畛域。基金 管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基金管制东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权文献原件并经电话证实后，授权文献即成功。淌若授权文献中载明具体成功时刻    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约 的，该成功时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时刻， 则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时点为授权文献的成功时刻。   对于基金管制东说念主拟通过基金托管东说念主电子处事平台发送划款指示的，基金管制东说念主需与基金 托管东说念主签署联系处事契约，并提供授权文献特别他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管制东说念主的被授权东说念主在电子处事平台成就联系操作权限。   对于基金管制东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管制东说念主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证 通数据接口识别并干涉基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管制东说念主不可否定其效力，并视 为已通过基金管制东说念主的顺应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及联系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露、清楚。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以特别他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管制东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子处事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管制东说念主并需基金管制东说念主证实后才能发送的划款指示，基 金管制东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。联系登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算陈述视为基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证实和蔓延 扫描件、深证通电子直连或电子处事平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。 易权限内，并依据联系业务法令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管制东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话证实。因基 金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证实,甚至资金未能实时到账所酿成的损失不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子处事平台发送的划款指示，基金管制东说念主需在 划款指示追踪界面检验划款指示是否完成。淌若由于基金托管东说念主本身漏洞影响资金未能实时      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金                 托管契约 到账所酿成的损失由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和持续法律法则的规则对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性体式审查的方式限于考证划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子处事平台方式发送的划款指示，视为由基金管制东说念主灵验被授权东说念主发送，基金 托管东说念主体式审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内蔓延，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管东说念主。 发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款遗弃时点 2 个工 作小时（责任时刻：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示蔓延时刻。因基金管制东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出宽裕的蔓延时刻，甚至指示未能实时蔓延所酿成的损失 由基金管制东说念主承担。 并进行电话证实，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示蔓延。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主竭力蔓延但不保证蔓延得手，由于基金管制东说念主未能在规则时刻内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金管制东说念主承担该包袱，基金托管东说念主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有宽裕的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予蔓延，但应立即陈述基金管制东说念主，由此酿成的损失，由基金管制东说念主承 担。   （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法则和本契约，指示发送东说念主员无权或 卓越权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法蔓延 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失实时，有权拒却蔓延，并实时 陈述基金管制东说念主改正。基金管制东说念主如需驱除指示，应在基金托管东说念主蔓延指示之前出具书面撤       富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金         托管契约 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话证实，基金托管东说念主证实后，该书面胆怯的说明或指示成功。淌若基金托管东说念主在收到书 面驱除的说明或指示前已蔓延原指示，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却蔓延指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示犯警、违纪的，有权视情况暂缓或不予蔓延，并实时 书面陈述基金管制东说念主改良。基金管制东说念主收到陈述后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主 发出回函证实，基金管制东说念主未予书面回函证实的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此酿成 的损失由基金管制东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示蔓延的处理方法  对于基金管制东说念主的灵验指示和陈述，除非违背法律法则、《基金合同》、托管契约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延蔓延。基金托管东说念主因漏洞未按照基金管制东说念主顺应法律法则、 《基金合同》及本契约规则的灵验指示蔓延或拖延蔓延基金管制东说念主的前述灵验指示，甚至基 金的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应负补偿包袱。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金管制东说念主若对授权陈述的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改）         ，应当至少提前 1 个责任日陈述基金托管东说念主；修改授权陈述的文献应由基 金管制东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出 具授权书）     。基金管制东说念主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个责任日以传真实体式发送给基 金托管东说念主，同期电话陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更陈述后应向基金管制东说念主电话证实。 基金管制东说念主对授权陈述的内容的修改自陈述投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主证实无异议之 时起成功。基金管制东说念主在而后 3 个责任日内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东说念主， 原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管制东说念主持续赐与证实，在证实前基金托管 东说念主以传真件为准蔓延指示，由此产生的包袱由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主更换被授权东说念主通 知成功后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被窜改授权东说念主员超权限发送的指示，基 金托管东说念主不予蔓延。如因托管东说念主漏洞酿成损失的，由托管东说念主承担包袱。   （八）其他事项   除因其本身特殊或紧要罪过原因甚至基金的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主 按照法律法则、本契约的规则蔓延基金管制东说念主指示而引起的任何损失，基金托管东说念主不负补偿 包袱。      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约                 七、   交易及算帐交收安排  （一）基金管制东说念主负责遴荐代理本基金证券、期货买卖的证券规划机构、期货经纪机构。   （1）资金淳朴，信誉邃密。   （2）财务气象邃密，规划步履模范，最近一年未因紧要违纪步履而受到持续管制机关 的处罚。   （3）里面管制模范、严格，具备健全的内适度度，并能骄慢本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施顺应代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息处事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、证券分析的研究分解及周详的信息处事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究分解。   基金管制东说念主根据以上门径进行覆按后确定证券规划机构。基金管制东说念主与基金托管东说念主及证 券经纪商签订本基金的证券经纪处事契约，基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪商可就基金 参与证券交易的具体事项另行签订契约。   基金管制东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式 陈述基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系规则蔓延，若无 明确规则的，可参照持续证券买卖、证券经纪机构遴荐的法令蔓延。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商行为结算参与东说念主代理本基金进行结算； 本基金其他证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。   基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同遵守中国证券登记结算有限包袱公司（或称为“中登公 司”）制定的联系业务法令和规则，该等法令和规则自动成为本条目约定的内容。      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金         托管契约   基金管制东说念主在投资前，应充分表露与贯串中登公司针对千般交易品种制定结算业务法令 和规则。   证券经纪商代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪商原因酿成的平素结算、交收业务无法完成的包袱；若由于基金管制 东说念主原因酿成的平素结算业务无法完成，包袱由基金管制东说念主承担。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管制东说念主顺应本托管契约约定的灵验资金划 拨指示和联系基金合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由管制东说念主负责 协调联系资金划拨回家具托管户事宜。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管制东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证今日扫数实验 交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。淌若实验交易记载与管帐账簿记载不一 致，酿成基金管帐核算不无缺或不确凿，由此导致的损失由基金管制东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金算帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管制东说念主按联系业 务法令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管制东说念主负责与持续 当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东说念主应实时陈述基金管制东说念主采用措施进行催收，由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有宽裕的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不 承担包袱；如系基金管制东说念主的原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金              托管契约              八、   基金财富净值规划和管帐核算   （一）基金财富净值的规划和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目规划， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管制东说念主 不错建立大额赎回情形下的净值精度救急缓助机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规 定的，从其规则。   基金管制东说念主应每个责任日对基金财富估值，但基金管制东说念主根据法律法则或《基金合 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 率领》特别他法律、法则的规则。基金财富净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责规划， 基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日对基金财富估值后，将基金财富净值、基金 份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划成果复核后以两边 招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管制东说念主规划并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主规划的基金财富净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管制东说念主，就与本基金持续的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金财富净值的规划成果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从 其规则。如有新增事项，按最新规则估值。  （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行进款本息、财富支抓证券、应收款项、其他投资等财富及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约 种的现行市价及紧要变化要素，缓助最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间以及通顺受限的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券 等通顺受限股票），按监管机构或行业协会持续规则确定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准处事机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准处事机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收 益品种，应用回售权的，在回售登记日至实验收款日历间选取第三方估值基准处事机构提供 的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。   （5）对于在交易所市集上市交易的公设备行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债券，选取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在当前情况下 适用况兼有宽裕可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近 交易日结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会的联系 规则进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票蔓延。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）估值规划中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金              托管契约 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错响应公允 价值的汇率。   （12）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制波及 的境社交易样貌所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收规则缓助或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有互异的， 基金将在联系税金缓助日或实验支付日进行相应的估值缓助。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法则的规则或者未能充分关心基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据持续法律法则，基金净值信息规划和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱，因此，就与本基金持续 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的规划成果对外赐与公布。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的漏洞酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，漏洞的包袱东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：云尔报告差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未       富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金          托管契约 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值失实包袱方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有宽裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值失实包袱方应付更正的情况向持续当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对持续当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值失实的持续径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 包袱方仍应付估值失实负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值失实包袱方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；淌若赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和向上其实验损失的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实缓助采用尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，持续确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向持续当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值规划出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与改良，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。淌若行业另有通行    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 10 项进行估值时，所酿成的舛错不行为 基金财富估值失实处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、外汇市集、登记机构、证券经纪机 构、指数编制机构或进款银行品级三方机构发送的数据失实，或国度管帐策略变更、市集规 则变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现该失实的，由此酿成的基金财富估值失实，基金管制 东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放手或 松开由此酿成的影响。   （3）对于因税收规则缓助或其他原因导致基金实验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，联系估值缓助不行为基金财富估值失实处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度持续部门规则的管帐轨制蔓延。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的吞并记账方法会通 计处理原则，分别独赶快确立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 改良，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的规划和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时分解的编制和复核    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金            托管契约   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；             《基金合同》成功后，基金招募说明书、基金家具云尔摘录的信 息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具云尔 摘录，并登载在规则网站上，其中基金家具云尔摘录还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金家具云尔摘录其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具云尔摘录。季度报 告应在季度收尾之日起15个责任日内赐与公告；中期分解在半年终了后两个月内赐与公告； 年度分解在年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》成功不足2个月的，基金管制东说念主可 以不编制当期季度分解、中期分解或者年度分解。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度分解完 成当日，将持续分解提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核成果书面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期分解完成当日，将持续分解提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度分解完成当日，将持续分解提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核成果书面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献往返均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行缓助，缓助以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的分解上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观点书或进行电子证实，两边各自留存一份。淌若基金管制 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐分解、季度分解、中期分解或年度分解复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对子系文献审核时指示。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金          托管契约                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金的可供分派利润进行评价，当收益评价日坚硬的基金份额净值增长率向上标的指数同期增 长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管制东说念主可进行收益分派； 定时，基于本基金的本性，本基金收益分派无需以弥补亏蚀为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后 基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分派金额后不可低于面值；   在遵守法律法则和监管部门的规则，且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管制东说念主在履行顺应设施后可对基金收益分派原则和支付方式进行缓助，不需召开基 金份额抓有东说念主大会，并应于变更实施日前在规则序论公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施设施   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策确定后，由基金管制东说念主依照《信息暴露办法》在规则序论公告并报中 国证监会备案。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管制东说念主的指定账户。                  十、   基金信息暴露   （一）守秘义务       富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金        托管契约            、                           、《流动性风险管制规则》特别他 持续规则外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信 息应予守秘。基金管制东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开暴露之前，先 行对两边和基金份额抓有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主清楚。法律法则另有规则的 除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员畛域之内。关联词，如下情况不应视为 基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被暴露、清楚或公开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为遵守和遵守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开；   （3）法律法则或有权机构要求暴露的；   （4）为取得法律、审计、信息工夫等专科处事而向第三方专科处事机构提供的；   （5）因不可抗力发生信息暴露或公开的。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基金家具资 料摘录、基金份额发售公告、《基金合同》成功公告、基金份额折算日和折算成果公告、基 金份额上市交易公告书、基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金 按时分解（包括基金年度分解、基金中期分解和基金季度分解）、临时分解、澄澈公告、基 金份额抓有东说念主大会决议、算帐分解及中国证监会规则的其他信息。基金年度分解需经顺应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守巧妙。基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的规则各 自承担相应的信息暴露职责。基金管制东说念主负责办理与基金持续的信息暴露事宜，基金托管 东说念主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复 核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金        托管契约 息暴露义务。  基金管制东说念主应当在中国证监会规则的时刻内，将应予暴露的基金信息通过规则序论披 露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过规则报刊或基金托 管东说念主的互联网网站公开暴露。  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金联系信息：  （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值 时；  （3）当前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后暂停估值的；  （4）法律法则规则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。  基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金事迹发达数据、基金按时报 告和更新的招募说明书等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主出具 书面文献或者盖章证实。  基金年度分解中的财务管帐分解必须经顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。  照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额抓有东说念主查询持续文献提供必要的样貌和其他便 利。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。  （四）基金托管东说念主分解  基金托管东说念主应按《基金法》             、《信息暴露办法》和其他持续法律法则的规则于上半年度 收尾后两个月内、每年收尾之日起三个月在基金中期分解及年度分解均分别出具托管东说念主报 告。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约                    十一、 基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （三）证券/期货、期权交易用度、                  《基金合同》成功后与基金联系的信息暴露用度、基 金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》成功后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲 裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的联系账户的开户用度及关心用度、基金上市费、 场内注册登记用度、IOPV 规划与发布用度、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度 等根据持续法则、《基金合同》及相应契约的规则，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示 并根据用度实验开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、                               《基金合同》成功前 的联系用度、由基金管制东说念主承担的基金标的指数许可使用费、其他根据联系法律法则以及中 国证监会的持续规则不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （五）基金管制费、基金托管费的复核设施     富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金               托管契约   基金托管东说念主对不顺应《基金法》、《运作办法》等持续规则、                             《基金合同》以及本契约的 其他用度有权拒却蔓延。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的持续规则进行复核。   （六）淌若基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背持续法律法则的持续规则和《基金合同》                                       、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面说明注解，淌若基金托管 东说念主觉得基金管制东说念主无正派或合理的情理，不错拒却支付。             十二、 基金份额抓有东说念主名册的支撑   （一）基金份额抓有东说念主名册的支撑   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支撑，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照当今联系法令分别支撑基金份额抓有东说念主名册。支撑方式不错采用电子或文档的形 式。支撑期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期分解和年度分解前，基金管制东说念主应将持续云尔送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所 支撑的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支撑基金份额抓有东说念主名册，应按持续 法则规则各自承担相应的包袱。   （二）基金份额抓有东说念主名册的提交   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基金合同》 成功日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》成功日、             《基金合同》拒绝日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金              托管契约              十三、 基金持续文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存财产业务行为的记载、账册报表和其他联系云尔。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系云尔。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按 规则的期限支撑，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相 应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和迫切合同等，承担守秘义务并保存不低于法定最低期限。             十四、 基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：临时基金管制东说念主应向基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主搜集新任基金管制东说念主提名东说念主选。新任基金管制东说念主提名东说念主选由临时基    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金              托管契约 金管制东说念主及基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提 名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，临时基金管制东说念主由基金管制东说念主、基 金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名，中国证监 会根据《基金法》的规则，从提名东说念主选中择优指定临时基金管制东说念主。基金管制东说念主、基金托管 东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主均不提名的，由中国证 监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议成功后 2 日内在规则序论公告；   （6）打法与包袱分袂：基金管制东说念主职责拒绝的，基金管制东说念主应妥善支撑基金管制业务 云尔，实时向新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，新任基金管 理东说念主或临时基金管制东说念主应实时经受。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对 基金财富总值和净值。基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主应付各自履职步履依 法承担包袱；   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则规则遴聘顺应《中华东说念主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，淌若原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主持续的称呼字样。 前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有 东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主尽快收复基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：       富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议成功后 2 日内在规则序论公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业务云尔，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则规则遴聘顺应《中华东说念主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金 份额抓有东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打法基金 财富。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：淌若基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托管东说念主的基 金份额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规则序论上持续公告。      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约   （四）基金托管东说念主更换的特殊设施   下述更换基金托管东说念主的情形仅适用于以下特殊设施，不适用其他约定：   当基金托管东说念主赢得监管机构批复或核准不错通过其独资或者控股的、具有孤独法东说念主阅历 的子公司（“托管子公司”）从事托管业务后，在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致的基础上， 基金托管东说念主有权在对基金合同无本体性修改的前提下，将基金合同中应由基金托管东说念主享有的 权力和承担的义务详尽转让给托管子公司，本基金的基金托管东说念主变更为托管子公司。前述基 金托管东说念主变更事项无需另行征询基金份额抓有东说念主同意或召开基金份额抓有东说念主大会审议，亦无 需另行签订基金合同或托管契约，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照法律法则和中国证监 会的要求履行联系设施，并按照《信息暴露办法》的规则在规则序论公告。自该等公告陈述 载明的指定时刻（含）起，上述详尽转让被视为自动完成，本托管契约项下的托管东说念主自此变 更为托管子公司。   为幸免疑义，上述基金托管东说念主变更事项不属于基金托管东说念主职责拒绝或解任情形，继任的 基金托管东说念主将依据监管规则和基金合同、托管契约的约定履行相应的权力与义务。上述基金 托管东说念主变更事项不触发基金合同或托管契约的拒绝事由，不会导致基金合同或托管契约终 止。                   十五、 不容步履   托管契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管制或托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清楚基金规划过程中任何尚未按法律法则规则的 方式公开暴露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金           托管契约  （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的平素灵验指示拖延或拒却蔓延。  （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管制东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。  （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管契约的规则进行刑事包袱的除外。  （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本契约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱特别他不正派的证券交易行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规则不容从事的其他行为。  如法律法则或监管部门取消或缓助上述不容性规则，基金管制东说念主在履行顺应设施后，本 基金可不受上述规则的限制或按缓助后的规则蔓延。        十六、 托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更与拒绝  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。  发生以下情况，本托管契约拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东说念主终结、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金财富；  （3）基金管制东说念主终结、照章被驱除、歇业或有其他基金管制东说念主接受基金管制权；  （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规则的拒绝事项。    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金            托管契约  （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 基金托管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组妥洽接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐分解；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐分解进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐分解出具法 律观点书；  （6）将算帐分解报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限可相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则璧还前，不分派给基金份额抓有东说念主。      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金         托管契约   算帐过程中的持续紧要事项须实时公告；基金财产算帐分解经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规则管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐分解报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及持续文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的规则。                十七、 失言包袱和包袱分袂   （一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担失言包袱。   （二）因本契约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当 承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主酿成损失的，承诺担补偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 行为而酿成的损失等； 等。   （五）当事东说念主一方失言，另一方在职责畛域内有义务实时采用必要的措施，竭力驻扎损 失的扩大。   （六）失言步履虽已发生，但本契约能够连续履行的，在最大限定地保护基金份额抓有 东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本契约。   （七）本契约所述包袱分袂仅指基金/基金管制东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱分袂， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的权力。   （八）本契约所指损失均为径直损失。      富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金             托管契约               十八、 适用法律与争议处置方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其说明注解。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约持续的争议可通过友好 协商处置。但争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济商业仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲裁场合为上海市。仲裁裁决是终端 的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚挚、 勤奋、守法地履行《基金合同》和《托管契约》规则的义务，关心基金份额抓有东说念主的正当权 益。                 十九、 托管契约的效力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，契约当事东说念主两边根据 中国证监会的观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为矜重文本。   （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功之日起成功，与《基 金合同》具有同等法律效力。本契约的灵验期自其成功之日起至基金财产算帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自成功之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约原来一式 3 份，契约两边各执 1 份，上报持续监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                 二十、 托管契约的签订   本托管契约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖章， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管契约的签订场合和签订日 期。 富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金   托管契约    富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金    托管契约  本页无正文，为《富国中证港股通科技交易型绽放式指数证券投资基金托管 契约》的署名盖章页。  基金管制东说念主：富国基金管制有限公司（盖章）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：  基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖章）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：  签订场合：北京  签订日历：二〇二五年      月     日